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全球速讯：“企业合规”+“公开听证” 严管厚爱助力涉案企业再出发

2023-05-26 17:10:19 来源：中新网福建

(资料图片)

中新网福建新闻5月26日电(黄燕)为深入推进企业合规，护航企业健康发展，5月25日，厦门市检察院召开首例刑事企业合规案件拟不起诉公开听证会，邀请市人大代表、政协委员、人民监督员、律师、第三方评估组织代表参加听证。听证会由厦门市检察院副检察长曾文生主持。

2022年6月，厦门市检察院受理了一起涉企走私犯罪案件，该案涉及小微企业单位犯罪，犯罪嫌疑人作为单位法定代表人，因法律意识淡薄，在进口自己境外工厂生产的芒果干过程中，低报价格向海关申报。为充分发挥刑事威慑与合规激励的叠加效应，经福建省检察院批准，厦门市检察院决定对该案适用企业合规改革办理。同时，结合案件性质，厦门市检察院邀请了海关进出口领域、涉税、法律专家组成第三方监督评估小组，对企业合规建设情况进行监督评估，目前已完成验收。

听证会上，承办检察官介绍了案情、企业合规情况及企业合规整改情况，认为涉案企业合规整改工作验收合格，鉴于本案犯罪嫌疑单位、犯罪嫌疑人均有自首、认罪认罚等法定从轻、减轻处罚的情节，且涉案企业积极配合第三方调查评估，并落实整改措施，建议对犯罪嫌疑单位、犯罪嫌疑人做相对不起诉处理。

各听证员对涉案情况和合规整改措施进行了详细的询问，经充分讨论后一致认为：本案犯罪事实认定清楚、定性准确，企业合规第三方监督评估合理、科学，同意检察机关对犯罪嫌疑单位、犯罪嫌疑人作不起诉的意见。

据悉，该案是厦门市检察院首例涉企业合规审查案件。自涉案公司适用企业合规改革以来，该公司在第三方监督评估机制专业人员的指导和监督下，及时处置违法行为，努力推行合规经营，基本建立了行之有效的专项合规制度和文化，弥补了制度建设和监督管理漏洞，防止再次发生类似违法犯罪行为。

司法实践中，合规整改后的企业仍面临着没收等值价款、高额罚款等行政处罚，叠加疫情因素，容易导致破产风险。为了避免这种情况发生，市检察院积极推动合规互认，进一步强化合规考察结果的运用，以增强合规激励。本案做出不起诉决定的同时，检察机关向厦门海关提出分期支付应追缴等值价款等行政处罚建议，并将企业合规计划、合规考察报告等同步移送，作为海关作出处理决定的重要参考，彰显了企业合规的程序价值，助力涉案企业摆脱困境再出发。

企业合规改革是检察机关充分发挥检察职能推动诉源治理，服务保障经济社会高质量发展的创新举措。该案的成功办理是检察机关在履行职能过程中，通过案件办理服务保障经济社会发展的具体表现。

下一步，厦门市检察院将秉持“严管和厚爱并举，治罪和治理并重”，继续深化探索“企业合规”+“公开听证”模式，既保障民营经济健康发展，又增强对企业刑事合规实施的外部监督，使其在阳光下运行。(完)

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